纽约监管机构终止对StanChart的监督......

亚式 2019-06-10 21:312121文章来源:安徽快三近3天走势图作者:安徽快三近3天走势图

纽约金融服务部(DFS)将于12月31日结束对渣打银行监管的一段时间,DFS周三表示,将该银行的一股收盘关闭。 对合规控制中过去失败的惩罚。 渣打银行于2012年同意监管机构的监管,作为与美国当局就与该银行与伊朗相关实体进行交易的更广泛解决方案的一部分。 该银行同意延长该交易,该交易中安装了一个独立的监控器。 银行将于2014年和2016年4月再次检查改进控制的进展情况。 最后一次延期将于今年12月31日到期,但有关监控权不再进一步延期的消息将受到欢迎斯坦查特老板试图说服美国当局从过去的错误中吸取教训。 银行过去未能阻止客户违反伊朗相关制裁的问题尚未结束。 StanChart面临美国当局对其允许拥有伊朗利益的客户在2007年之后进行交易的程度的单独调查,以及它在2012年和解时与当局分享此类交易的程度。 StanChart在一份监管​​文件中表示,周三公布的监控结束与调查无关。 10月份的媒体报道称,除了2012年为解决2001年至2007年间涉嫌违规行为而支付的6。

67亿美元外,该银行还可能面临1安徽快三近3天走势图5亿美元的违规罚款。 报告称罚款金额是根据一些违规行为进行的初步评估。 银行与监管机构之间的沟通。 StanChart首席执行官比尔温特斯在10月份向工作人员发送的一封内部电子邮件中批评了媒体对该银行改善控制措施的报道。 (Lawrence White的报道; Adrian Croft和David Evans的编辑)。

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